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    2014年12
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    農歷十一月初一星期一


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    中華人民共和國外資銀行管理條例


    國務院



    中華人民共和國國務院令

    第657號


      現公布《國務院關于修改〈中華人民共和國外資銀行管理條例〉的決定》,自2015年1月1日起施行。

                               總理 李克強
                                 2014年11月27日





    中華人民共和國外資銀行管理條例


      (2006年11月11日中華人民共和國國務院令第478號公布 根據2014年7月29日《國務院關于修改部分行政法規的決定》第一次修訂 根據2014年11月27日《國務院關于修改〈中華人民共和國外資銀行管理條例〉的決定》第二次修訂)



    第一章 總  則

      第一條 為了適應對外開放和經濟發展的需要,加強和完善對外資銀行的監督管理,促進銀行業的穩健運行,制定本條例。
      第二條 本條例所稱外資銀行,是指依照中華人民共和國有關法律、法規,經批準在中華人民共和國境內設立的下列機構:
      (一)1家外國銀行單獨出資或者1家外國銀行與其他外國金融機構共同出資設立的外商獨資銀行;
      (二)外國金融機構與中國的公司、企業共同出資設立的中外合資銀行;
      (三)外國銀行分行;
      (四)外國銀行代表處。
      前款第一項至第三項所列機構,以下統稱外資銀行營業性機構。
      第三條 本條例所稱外國金融機構,是指在中華人民共和國境外注冊并經所在國家或者地區金融監管當局批準或者許可的金融機構。
      本條例所稱外國銀行,是指在中華人民共和國境外注冊并經所在國家或者地區金融監管當局批準或者許可的商業銀行。
      第四條 外資銀行必須遵守中華人民共和國法律、法規,不得損害中華人民共和國的國家利益、社會公共利益。
      外資銀行的正當活動和合法權益受中華人民共和國法律保護。
      第五條 國務院銀行業監督管理機構及其派出機構(以下統稱銀行業監督管理機構)負責對外資銀行及其活動實施監督管理。法律、行政法規規定其他監督管理部門或者機構對外資銀行及其活動實施監督管理的,依照其規定。
      第六條 國務院銀行業監督管理機構根據國家區域經濟發展戰略及相關政策制定有關鼓勵和引導的措施,報國務院批準后實施。

    第二章 設立與登記

      第七條 設立外資銀行及其分支機構,應當經銀行業監督管理機構審查批準。
      第八條 外商獨資銀行、中外合資銀行的注冊資本最低限額為10億元人民幣或者等值的自由兌換貨幣。注冊資本應當是實繳資本。
      外商獨資銀行、中外合資銀行在中華人民共和國境內設立的分行,應當由其總行無償撥給人民幣或者自由兌換貨幣的營運資金。外商獨資銀行、中外合資銀行撥給各分支機構營運資金的總和,不得超過總行資本金總額的60%。
      外國銀行分行應當由其總行無償撥給不少于2億元人民幣或者等值的自由兌換貨幣的營運資金。
      國務院銀行業監督管理機構根據外資銀行營業性機構的業務范圍和審慎監管的需要,可以提高注冊資本或者營運資金的最低限額,并規定其中的人民幣份額。
      第九條 擬設外商獨資銀行、中外合資銀行的股東或者擬設分行、代表處的外國銀行應當具備下列條件:
      (一)具有持續盈利能力,信譽良好,無重大違法違規記錄;
      (二)擬設外商獨資銀行的股東、中外合資銀行的外方股東或者擬設分行、代表處的外國銀行具有從事國際金融活動的經驗;
      (三)具有有效的反洗錢制度;
      (四)擬設外商獨資銀行的股東、中外合資銀行的外方股東或者擬設分行、代表處的外國銀行受到所在國家或者地區金融監管當局的有效監管,并且其申請經所在國家或者地區金融監管當局同意;
      (五)國務院銀行業監督管理機構規定的其他審慎性條件。
      擬設外商獨資銀行的股東、中外合資銀行的外方股東或者擬設分行、代表處的外國銀行所在國家或者地區應當具有完善的金融監督管理制度,并且其金融監管當局已經與國務院銀行業監督管理機構建立良好的監督管理合作機制。
      第十條 擬設外商獨資銀行的股東應當為金融機構,除應當具備本條例第九條規定的條件外,其中唯一或者控股股東還應當具備下列條件:
      (一)為商業銀行;
      (二)提出設立申請前1年年末總資產不少于100億美元;
      (三)資本充足率符合所在國家或者地區金融監管當局以及國務院銀行業監督管理機構的規定。
      第十一條 擬設中外合資銀行的股東除應當具備本條例第九條規定的條件外,其中外方股東及中方唯一或者主要股東應當為金融機構,且外方唯一或者主要股東還應當具備下列條件:
      (一)為商業銀行;
      (二)提出設立申請前1年年末總資產不少于100億美元;
      (三)資本充足率符合所在國家或者地區金融監管當局以及國務院銀行業監督管理機構的規定。
      第十二條 擬設分行的外國銀行除應當具備本條例第九條規定的條件外,還應當具備下列條件:
      (一)提出設立申請前1年年末總資產不少于200億美元;
      (二)資本充足率符合所在國家或者地區金融監管當局以及國務院銀行業監督管理機構的規定。
      第十三條 外國銀行在中華人民共和國境內設立營業性機構的,除已設立的代表處外,不得增設代表處,但符合國家區域經濟發展戰略及相關政策的地區除外。
      代表處經批準改制為營業性機構的,應當依法辦理原代表處的注銷登記手續。
      第十四條 設立外資銀行營業性機構,應當先申請籌建,并將下列申請資料報送擬設機構所在地的銀行業監督管理機構:
      (一)申請書,內容包括擬設機構的名稱、所在地、注冊資本或者營運資金、申請經營的業務種類等;
      (二)可行性研究報告;
      (三)擬設外商獨資銀行、中外合資銀行的章程草案;
      (四)擬設外商獨資銀行、中外合資銀行各方股東簽署的經營合同;
      (五)擬設外商獨資銀行、中外合資銀行的股東或者擬設分行的外國銀行的章程;
      (六)擬設外商獨資銀行、中外合資銀行的股東或者擬設分行的外國銀行及其所在集團的組織結構圖、主要股東名單、海外分支機構和關聯企業名單;
      (七)擬設外商獨資銀行、中外合資銀行的股東或者擬設分行的外國銀行最近3年的年報;
      (八)擬設外商獨資銀行、中外合資銀行的股東或者擬設分行的外國銀行的反洗錢制度;
      (九)擬設外商獨資銀行的股東、中外合資銀行的外方股東或者擬設分行的外國銀行所在國家或者地區金融監管當局核發的營業執照或者經營金融業務許可文件的復印件及對其申請的意見書;
      (十)國務院銀行業監督管理機構規定的其他資料。
      擬設機構所在地的銀行業監督管理機構應當將申請資料連同審核意見,及時報送國務院銀行業監督管理機構。
      第十五條 國務院銀行業監督管理機構應當自收到設立外資銀行營業性機構完整的申請資料之日起6個月內作出批準或者不批準籌建的決定,并書面通知申請人。決定不批準的,應當說明理由。
      特殊情況下,國務院銀行業監督管理機構不能在前款規定期限內完成審查并作出批準或者不批準籌建決定的,可以適當延長審查期限,并書面通知申請人,但延長期限不得超過3個月。
      申請人憑批準籌建文件到擬設機構所在地的銀行業監督管理機構領取開業申請表。
      第十六條 申請人應當自獲準籌建之日起6個月內完成籌建工作。在規定期限內未完成籌建工作的,應當說明理由,經擬設機構所在地的銀行業監督管理機構批準,可以延長3個月。在延長期內仍未完成籌建工作的,國務院銀行業監督管理機構作出的批準籌建決定自動失效。
      第十七條 經驗收合格完成籌建工作的,申請人應當將填寫好的開業申請表連同下列資料報送擬設機構所在地的銀行業監督管理機構:
      (一)擬設機構的主要負責人名單及簡歷;
      (二)對擬任該機構主要負責人的授權書;
      (三)法定驗資機構出具的驗資證明;
      (四)安全防范措施和與業務有關的其他設施的資料;
      (五)設立分行的外國銀行對該分行承擔稅務、債務的責任保證書;
      (六)國務院銀行業監督管理機構規定的其他資料。
      擬設機構所在地的銀行業監督管理機構應當將申請資料連同審核意見,及時報送國務院銀行業監督管理機構。
      第十八條 國務院銀行業監督管理機構應當自收到完整的開業申請資料之日起2個月內,作出批準或者不批準開業的決定,并書面通知申請人。決定批準的,應當頒發金融許可證;決定不批準的,應當說明理由。
      第十九條 經批準設立的外資銀行營業性機構,應當憑金融許可證向工商行政管理機關辦理登記,領取營業執照。
      第二十條 設立外國銀行代表處,應當將下列申請資料報送擬設代表處所在地的銀行業監督管理機構:
      (一)申請書,內容包括擬設代表處的名稱、所在地等;
      (二)可行性研究報告;
      (三)申請人的章程;
      (四)申請人及其所在集團的組織結構圖、主要股東名單、海外分支機構和關聯企業名單;
      (五)申請人最近3年的年報;
      (六)申請人的反洗錢制度;
      (七)擬任該代表處首席代表的身份證明和學歷證明的復印件、簡歷以及擬任人有無不良記錄的陳述書;
      (八)對擬任該代表處首席代表的授權書;
      (九)申請人所在國家或者地區金融監管當局核發的營業執照或者經營金融業務許可文件的復印件及對其申請的意見書;
      (十)國務院銀行業監督管理機構規定的其他資料。
      擬設代表處所在地的銀行業監督管理機構應當將申請資料連同審核意見,及時報送國務院銀行業監督管理機構。
      第二十一條 國務院銀行業監督管理機構應當自收到設立外國銀行代表處完整的申請資料之日起6個月內作出批準或者不批準設立的決定,并書面通知申請人。決定不批準的,應當說明理由。
      第二十二條 經批準設立的外國銀行代表處,應當憑批準文件向工商行政管理機關辦理登記,領取工商登記證。
      第二十三條 本條例第十四條、第十七條、第二十條所列資料,除年報外,凡用外文書寫的,應當附有中文譯本。
      第二十四條 按照合法性、審慎性和持續經營原則,經國務院銀行業監督管理機構批準,外國銀行可以將其在中華人民共和國境內設立的分行改制為由其單獨出資的外商獨資銀行。申請人應當按照國務院銀行業監督管理機構規定的審批條件、程序、申請資料提出設立外商獨資銀行的申請。
      第二十五條 外國銀行分行改制為由其總行單獨出資的外商獨資銀行的,經國務院銀行業監督管理機構批準,該外國銀行可以在規定的期限內保留1家從事外匯批發業務的分行。申請人應當按照國務院銀行業監督管理機構規定的審批條件、程序、申請資料提出申請。
      前款所稱外匯批發業務,是指對除個人以外客戶的外匯業務。
      第二十六條 外資銀行董事、高級管理人員、首席代表的任職資格應當符合國務院銀行業監督管理機構規定的條件,并經國務院銀行業監督管理機構核準。
      第二十七條 外資銀行有下列情形之一的,應當經國務院銀行業監督管理機構批準,并按照規定提交申請資料,依法向工商行政管理機關辦理有關登記:
      (一)變更注冊資本或者營運資金;
      (二)變更機構名稱、營業場所或者辦公場所;
      (三)調整業務范圍;
      (四)變更股東或者調整股東持股比例;
      (五)修改章程;
      (六)國務院銀行業監督管理機構規定的其他情形。
      外資銀行更換董事、高級管理人員、首席代表,應當報經國務院銀行業監督管理機構核準其任職資格。
      第二十八條 外商獨資銀行、中外合資銀行變更股東的,變更后的股東應當符合本條例第九條、第十條或者第十一條關于股東的條件。

    第三章 業務范圍

      第二十九條 外商獨資銀行、中外合資銀行按照國務院銀行業監督管理機構批準的業務范圍,可以經營下列部分或者全部外匯業務和人民幣業務:
      (一)吸收公眾存款;
      (二)發放短期、中期和長期貸款;
      (三)辦理票據承兌與貼現;
      (四)買賣政府債券、金融債券,買賣股票以外的其他外幣有價證券;
      (五)提供信用證服務及擔保;
      (六)辦理國內外結算;
      (七)買賣、代理買賣外匯;
      (八)代理保險;
      (九)從事同業拆借;
      (十)從事銀行卡業務;
      (十一)提供保管箱服務;
      (十二)提供資信調查和咨詢服務;
      (十三)經國務院銀行業監督管理機構批準的其他業務。
      外商獨資銀行、中外合資銀行經中國人民銀行批準,可以經營結匯、售匯業務。
      第三十條 外商獨資銀行、中外合資銀行的分支機構在總行授權范圍內開展業務,其民事責任由總行承擔。
      第三十一條 外國銀行分行按照國務院銀行業監督管理機構批準的業務范圍,可以經營下列部分或者全部外匯業務以及對除中國境內公民以外客戶的人民幣業務:
      (一)吸收公眾存款;
      (二)發放短期、中期和長期貸款;
      (三)辦理票據承兌與貼現;
      (四)買賣政府債券、金融債券,買賣股票以外的其他外幣有價證券;
      (五)提供信用證服務及擔保;
      (六)辦理國內外結算;
      (七)買賣、代理買賣外匯;
      (八)代理保險;
      (九)從事同業拆借;
      (十)提供保管箱服務;
      (十一)提供資信調查和咨詢服務;
      (十二)經國務院銀行業監督管理機構批準的其他業務。
      外國銀行分行可以吸收中國境內公民每筆不少于100萬元人民幣的定期存款。
      外國銀行分行經中國人民銀行批準,可以經營結匯、售匯業務。
      第三十二條 外國銀行分行及其分支機構的民事責任由其總行承擔。
      第三十三條 外國銀行代表處可以從事與其代表的外國銀行業務相關的聯絡、市場調查、咨詢等非經營性活動。
      外國銀行代表處的行為所產生的民事責任,由其所代表的外國銀行承擔。
      第三十四條 外資銀行營業性機構經營本條例第二十九條或者第三十一條規定業務范圍內的人民幣業務的,應當具備下列條件,并經國務院銀行業監督管理機構批準:
      (一)提出申請前在中華人民共和國境內開業1年以上;
      (二)國務院銀行業監督管理機構規定的其他審慎性條件。
      外國銀行分行改制為由其總行單獨出資的外商獨資銀行的,前款第一項規定的期限自外國銀行分行設立之日起計算。
      外國銀行的1家分行已經依照本條例規定獲準經營人民幣業務,該外國銀行的其他分行申請經營人民幣業務的,不受本條第一款第一項的限制。

    第四章 監督管理

      第三十五條 外資銀行營業性機構應當按照有關規定,制定本行的業務規則,建立、健全風險管理和內部控制制度,并遵照執行。
      第三十六條 外資銀行營業性機構應當遵守國家統一的會計制度和國務院銀行業監督管理機構有關信息披露的規定。
      第三十七條 外資銀行營業性機構舉借外債,應當按照國家有關規定執行。
      第三十八條 外資銀行營業性機構應當按照有關規定確定存款、貸款利率及各種手續費率。
      第三十九條 外資銀行營業性機構經營存款業務,應當按照中國人民銀行的規定交存存款準備金。
      第四十條 外商獨資銀行、中外合資銀行應當遵守《中華人民共和國商業銀行法》關于資產負債比例管理的規定。外國銀行分行變更的由其總行單獨出資的外商獨資銀行以及本條例施行前設立的外商獨資銀行、中外合資銀行,其資產負債比例不符合規定的,應當在國務院銀行業監督管理機構規定的期限內達到規定要求。
      國務院銀行業監督管理機構可以要求風險較高、風險管理能力較弱的外商獨資銀行、中外合資銀行提高資本充足率。
      第四十一條 外資銀行營業性機構應當按照規定計提呆賬準備金。
      第四十二條 外商獨資銀行、中外合資銀行應當遵守國務院銀行業監督管理機構有關公司治理的規定。
      第四十三條 外商獨資銀行、中外合資銀行應當遵守國務院銀行業監督管理機構有關關聯交易的規定。
      第四十四條 外國銀行分行營運資金的30%應當以國務院銀行業監督管理機構指定的生息資產形式存在。
      第四十五條 外國銀行分行營運資金加準備金等項之和中的人民幣份額與其人民幣風險資產的比例不得低于8%。
      國務院銀行業監督管理機構可以要求風險較高、風險管理能力較弱的外國銀行分行提高前款規定的比例。
      第四十六條 外國銀行分行應當確保其資產的流動性。流動性資產余額與流動性負債余額的比例不得低于25%。
      第四十七條 外國銀行分行境內本外幣資產余額不得低于境內本外幣負債余額。
      第四十八條 在中華人民共和國境內設立2家及2家以上分行的外國銀行,應當授權其中1家分行對其他分行實施統一管理。
      國務院銀行業監督管理機構對外國銀行在中華人民共和國境內設立的分行實行合并監管。
      第四十九條 外資銀行營業性機構應當按照國務院銀行業監督管理機構的有關規定,向其所在地的銀行業監督管理機構報告跨境大額資金流動和資產轉移情況。
      第五十條 國務院銀行業監督管理機構根據外資銀行營業性機構的風險狀況,可以依法采取責令暫停部分業務、責令撤換高級管理人員等特別監管措施。
      第五十一條 外資銀行營業性機構應當聘請在中華人民共和國境內依法設立的會計師事務所對其財務會計報告進行審計,并應當向其所在地的銀行業監督管理機構報告。解聘會計師事務所的,應當說明理由。
      第五十二條 外資銀行營業性機構應當按照規定向銀行業監督管理機構報送財務會計報告、報表和有關資料。
      外國銀行代表處應當按照規定向銀行業監督管理機構報送資料。
      第五十三條 外資銀行應當接受銀行業監督管理機構依法進行的監督檢查,不得拒絕、阻礙。
      第五十四條 外商獨資銀行、中外合資銀行應當設置獨立的內部控制系統、風險管理系統、財務會計系統、計算機信息管理系統。
      第五十五條 外國銀行在中華人民共和國境內設立的外商獨資銀行的董事長、高級管理人員和從事外匯批發業務的外國銀行分行的高級管理人員不得相互兼職。
      第五十六條 外國銀行在中華人民共和國境內設立的外商獨資銀行與從事外匯批發業務的外國銀行分行之間進行的交易必須符合商業原則,交易條件不得優于與非關聯方進行交易的條件。外國銀行對其在中華人民共和國境內設立的外商獨資銀行與從事外匯批發業務的外國銀行分行之間的資金交易,應當提供全額擔保。
      第五十七條 外國銀行代表處及其工作人員,不得從事任何形式的經營性活動。

    第五章 終止與清算

      第五十八條 外資銀行營業性機構自行終止業務活動的,應當在終止業務活動30日前以書面形式向國務院銀行業監督管理機構提出申請,經審查批準予以解散或者關閉并進行清算。
      第五十九條 外資銀行營業性機構已經或者可能發生信用危機,嚴重影響存款人和其他客戶合法權益的,國務院銀行業監督管理機構可以依法對該外資銀行營業性機構實行接管或者促成機構重組。
      第六十條 外資銀行營業性機構因解散、關閉、依法被撤銷或者宣告破產而終止的,其清算的具體事宜,依照中華人民共和國有關法律、法規的規定辦理。
      第六十一條 外資銀行營業性機構清算終結,應當在法定期限內向原登記機關辦理注銷登記。
      第六十二條 外國銀行代表處自行終止活動的,應當經國務院銀行業監督管理機構批準予以關閉,并在法定期限內向原登記機關辦理注銷登記。

    第六章 法律責任

      第六十三條 未經國務院銀行業監督管理機構審查批準,擅自設立外資銀行或者非法從事銀行業金融機構的業務活動的,由國務院銀行業監督管理機構予以取締,自被取締之日起5年內,國務院銀行業監督管理機構不受理該當事人設立外資銀行的申請;構成犯罪的,依法追究刑事責任;尚不構成犯罪的,由國務院銀行業監督管理機構沒收違法所得,違法所得50萬元以上的,并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的,處50萬元以上200萬元以下罰款。
      第六十四條 外資銀行營業性機構有下列情形之一的,由國務院銀行業監督管理機構責令改正,沒收違法所得,違法所得50萬元以上的,并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的,處50萬元以上200萬元以下罰款;情節特別嚴重或者逾期不改正的,可以責令停業整頓或者吊銷其金融許可證;構成犯罪的,依法追究刑事責任:
      (一)未經批準設立分支機構的;
      (二)未經批準變更、終止的;
      (三)違反規定從事未經批準的業務活動的;
      (四)違反規定提高或者降低存款利率、貸款利率的。
      第六十五條 外資銀行有下列情形之一的,由國務院銀行業監督管理機構責令改正,處20萬元以上50萬元以下罰款;情節特別嚴重或者逾期不改正的,可以責令停業整頓、吊銷其金融許可證、撤銷代表處;構成犯罪的,依法追究刑事責任:
      (一)未按照有關規定進行信息披露的;
      (二)拒絕或者阻礙銀行業監督管理機構依法進行的監督檢查的;
      (三)提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告、報表或者有關資料的;
      (四)隱匿、損毀監督檢查所需的文件、證件、賬簿、電子數據或者其他資料的;
      (五)未經任職資格核準任命董事、高級管理人員、首席代表的;
      (六)拒絕執行本條例第五十條規定的特別監管措施的。
      第六十六條 外資銀行營業性機構違反本條例有關規定,未按期報送財務會計報告、報表或者有關資料,或者未按照規定制定有關業務規則、建立健全有關管理制度的,由國務院銀行業監督管理機構責令限期改正;逾期不改正的,處10萬元以上30萬元以下罰款。
      第六十七條 外資銀行營業性機構違反本條例第四章有關規定從事經營或者嚴重違反其他審慎經營規則的,由國務院銀行業監督管理機構責令改正,處20萬元以上50萬元以下罰款;情節特別嚴重或者逾期不改正的,可以責令停業整頓或者吊銷其金融許可證。
      第六十八條 外資銀行營業性機構違反本條例規定,國務院銀行業監督管理機構除依照本條例第六十三條至第六十七條規定處罰外,還可以區別不同情形,采取下列措施:
      (一)責令外資銀行營業性機構撤換直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員;
      (二)外資銀行營業性機構的行為尚不構成犯罪的,對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予警告,并處5萬元以上50萬元以下罰款;
      (三)取消直接負責的董事、高級管理人員一定期限直至終身在中華人民共和國境內的任職資格,禁止直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員一定期限直至終身在中華人民共和國境內從事銀行業工作。
      第六十九條 外國銀行代表處違反本條例規定,從事經營性活動的,由國務院銀行業監督管理機構責令改正,給予警告,沒收違法所得,違法所得50萬元以上的,并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的,處50萬元以上200萬元以下罰款;情節嚴重的,由國務院銀行業監督管理機構予以撤銷;構成犯罪的,依法追究刑事責任。
      第七十條 外國銀行代表處有下列情形之一的,由國務院銀行業監督管理機構責令改正,給予警告,并處10萬元以上30萬元以下罰款;情節嚴重的,取消首席代表一定期限在中華人民共和國境內的任職資格或者要求其代表的外國銀行撤換首席代表;情節特別嚴重的,由國務院銀行業監督管理機構予以撤銷:
      (一)未經批準變更辦公場所的;
      (二)未按照規定向國務院銀行業監督管理機構報送資料的;
      (三)違反本條例或者國務院銀行業監督管理機構的其他規定的。
      第七十一條 外資銀行違反中華人民共和國其他法律、法規的,由有關主管機關依法處理。

    第七章 附  則

      第七十二條 香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣地區的金融機構在內地設立的銀行機構,比照適用本條例。國務院另有規定的,依照其規定。
      第七十三條 本條例自2006年12月11日起施行。2001年12月20日國務院公布的《中華人民共和國外資金融機構管理條例》同時廢止。

    中國證監會委托上海、深圳證券交易所實施案件調查試點工作規定


    中國證券監督管理委員會



    中國證券監督管理委員會令

    第111號

      《中國證監會委托上海、深圳證券交易所實施案件調查試點工作規定》已經2014年9月22日中國證券監督管理委員會第60次主席辦公會議審議通過,現予公布,自2015年1月9日起施行。

                                                                                         中國證券監督管理委員會主席:肖鋼

                                      2014年12月8日    

      

      

      

    中國證監會委托上海、深圳證券交易所實施案件調查試點工作規定.pdf

    http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/zjh/201412/P020141212548672185461.pdf




    中國證監會委托上海、深圳證券交易所實施案件調查試點工作規定


    第一條為了加強證券期貨市場稽查執法力量,規范委托調查行為,維護公開、公平、公正的市場秩序,維護投資者特別是中小投資者合法權益,促進資本市場健康發展,根據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《中華人民共和國行政處罰法》、《期貨交易管理條例》等有關法律、行政法規,制定本規定。
    第二條中國證監會及其派出機構負責證券期貨市場違法案件的調查工作,中國證監會依法委托上海、深圳證券交易所(以下簡稱交易所)實施部分案件的調查取證。
    第三條中國證監會委托交易所對部分涉嫌欺詐發行、內幕交易、操縱市場、虛假陳述等違法行為,實施調查取證;采用一事一委托的方式,委托交易所對涉嫌重大、新型、跨市場等特定違法行為,實施調查取證。
    第四條交易所在委托的范圍內,應當以中國證監會的名義,依照《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《中華人民共和國行政處罰法》、《期貨交易管理條例》等法律、行政法規和中國證監會相關規定實施案件調查;調查終結,將證據等案件材料移交中國證監會稽查執法部門或其指定的派出機構復核后,由中國證監會或其授權的派出機構依照法定程序對調查結果進行審查、作出決定。交易所受托實施案件調查,有權采取《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《期貨交易管理條例》等法律、行政法規規定的措施,但需要采取查封、凍結、封存等與行政處罰權有關的行政強制措施的,應當報請中國證監會稽查執法部門依法辦理。
    第五條交易所應當設立專門的部門從事受托案件調查,其工作人員經培訓、考試考核合格,取得中國證監會統一頒發的行政執法證件后,方可上崗從事案件調查工作。
    第六條交易所應當自行完成受委托的案件調查事項,不得將受委托事項再委托給其他組織或者個人。
    第七條中國證監會依法對交易所及其工作人員實施案件調查進行監督和指導,并對委托行為的后果承擔法律責任。
    第八條交易所未根據委托實施案件調查,或者超越委托范圍、權限、期限實施案件調查的,中國證監會責令改正;情節嚴重的,撤銷委托,并依法對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予行政處分。交易所的工作人員執行案件調查任務,濫用職權、徇私舞弊、玩忽職守、泄露秘密,或者有違反法律、行政法規、中國證監會規定的其他情形,造成嚴重后果的,依法給予處分。交易所或者其工作人員在受托實施案件調查時,因違法違規行為侵害被調查單位和個人的合法權益而造成損害的,依法承擔賠償責任;構成犯罪的,依法追究刑事責任。
    第九條本規定自2015年1月9日起施行。

    公開募集證券投資基金運作指引第1號——商品期貨交易型開放式基金指引


    中國證券監督管理委員會



    中國證券監督管理委員會公告〔2014〕51號

      


      現公布《公開募集證券投資基金運作指引第1號——商品期貨交易型開放式基金指引》,自公布之日起施行。

                                                                                                                                                                                                 
    中國證監會

                                          
    2014年12月16日



    附件:公開募集證券投資基金運作指引第1號——商品期貨交易型開放式基金指引.pdf





    公公開募集證券投資基金運作指引第1號——商品期貨交易型開放式基金指引


    第一條為促進證券投資基金的創新與發展,規范商品期貨交易型開放式證券投資基金(以下簡稱商品期貨ETF)的運作,保護投資人的合法權益,根據《證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》等有關規定,制定本指引。
    第二條商品期貨ETF是指以持有經中國證監會依法批準設立的商品期貨交易所掛牌交易的商品期貨合約為主要策略,以跟蹤商品期貨價格或價格指數為目標,使用商品期貨合約組合或基金合同約定的方式進行申購贖回,并在證券交易所上市交易的開放式基金。
    第三條商品期貨ETF,除中國證監會另有規定或準予注冊的特殊基金品種外,應當符合下列規定:(一)持有所有商品期貨合約的價值合計(買入、賣出軋差計算)不低于基金資產凈值的90%、不高于基金資產凈值的110%。(二)持有賣出商品期貨合約應當用于風險管理或提高資產配置效率。(三)除支付商品期貨合約保證金以外的基金財產,應當投資于貨幣市場工具以及中國證監會允許基金投資的其他金融工具,其中投資于貨幣市場工具應當不少于80%。
    (四)不得辦理實物商品的出入庫業務。
    第四條商品期貨ETF的基金名稱應當表明基金類別和特征,基金應當在季度報告、半年度報告、年度報告等定期報告和招募說明書(更新)等文件中披露商品期貨交易情況,包括投資政策、持倉情況、損益情況、風險指標等,并銷售文件中充分揭示相關風險。
    第五條基金管理人應當與相關各方認真制定商品期貨ETF產品方案,明確認購、申購、贖回、上市交易、投資管理、
    估值核算、信息披露等環節的運作機制、業務流程和管理制度,做好相關技術準備,有效防范投資運作風險,確保基金平穩安全運行。產品方案應當經證券交易所、商品期貨交易所、證券登記結算機構等論證通過并出具意見。
    第六條基金管理人和基金托管人應當根據相關規定,確定商品期貨ETF的資產保管、交易執行、清算交收、數據傳送等業務中的權利和義務,建立資產安全保障機制。基金托管人應當加強對商品期貨ETF的監督核查,切實保護基金持有人的合法權益。
    第七條商品期貨ETF的上市、交易、申購贖回、登記結算、投資運作應當遵守法律法規及證券交易所、商品期貨交易所、證券登記結算機構的相關規定。
    第八條商品期貨ETF聯接基金財產中,目標商品期貨ETF的比例不得低于基金資產凈值的90%。
    第九條除商品期貨ETF以外的其他跟蹤商品期貨價格或價格指數的商品期貨基金參照本指引執行。
    第十條創新型商品期貨基金(如杠桿、反向型基金等)由中國證監會另行規定。
    第十一條本指引自公布之日起施行。
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