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    2015年3
    10
    農歷正月二十星期二


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    行政和解金管理暫行辦法


    中國證券監督管理委員會 財政部



      經國務院批準,中國證監會在證券期貨領域試點行政和解制度。為規范行政和解金的管理和使用工作,中國證監會會同財政部制定了《行政和解金管理暫行辦法》,現予公布,自2015年3月29日起施行。



                                             中國證監會 財政部                                                 2015年2月28日

    附件:《行政和解金管理暫行辦法》.pdf

    http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201503/P020150306536716567728.pdf



    行政和解金管理暫行辦法
    第一條為規范證券期貨行政和解金的管理和使用,保護投資者合法權益,根據《行政和解試點實施辦法》的規定,制定本辦法。
    第二條本辦法所稱行政和解金,是指中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)在監管執法過程中,與涉嫌違法的公民、法人或者其他組織(以下簡稱行政相對人)就涉嫌違法行為的處理達成行政和解協議,行政相對人按照行政和解協議約定交納的資金。
    第三條行政相對人因其涉嫌違法行為對投資者造成損失,投資者申請使用該行政相對人根據行政和解協議所交納行政和解金補償損失的,適用本辦法。
    第四條中國證券投資者保護基金有限責任公司(以下簡稱投保基金公司)履行行政和解金的管理職責。
    第五條中國證監會、財政部依照法律、行政法規及本辦法的規定,對投保基金公司管理行政和解金實施監督管理。
    第六條行政和解金的管理應當遵循專戶管理的原則,專門用于補償投資者因行政相對人行為所受的損失。
    第七條投保基金公司不得混同不同和解案件的行政和解金,不得使用特定案件中行政相對人交納的行政和解金對因其他案件受到損失的投資者作出補償。行政和解金在補償投資者后仍有剩余的,應當上繳國庫。
    第八條中國證監會與行政相對人達成行政和解協議的,應當書面告知投保基金公司。行政相對人按照行政和解協議約定交納行政和解金的,應當向投保基金公司為其開立的專門賬戶支付相應款項。
    第九條投保基金公司收到行政和解金后,應當盡快制定行政和解金補償方案,并報中國證監會備案。
    第十條投保基金公司制定的行政和解金補償方案應當載明以下內容:
    (一)有資格獲得行政和解金補償的投資者范圍;
    (二)向適格投資者發出補償通知的程序;
    (三)投資者申請行政和解金補償及其資格審查的程序;
    (四)行政和解金的具體分配方案;
    (五)向投資者支付補償款的程序;
    (六)執行行政和解金補償方案涉及的各項支出;
    (七)中國證監會規定或要求的其他事項。
    投保基金公司可以就補償方案內容以適當形式征求投資者的意見。
    第十一條投保基金公司使用行政和解金對投資者作出補償的,補償數額原則上以投資者受到的損失為限。
    第十二條投保基金公司在制定行政和解金補償方案、分配補償金時,需要證券交易所、期貨交易所、登記結算機構支持和配合的,證券交易所、期貨交易所、登記結算機構應當予以支持和配合。
    第十三條投保基金公司執行行政和解金補償方案,應當同時在其網站上進行公告。因執行行政和解金補償方案而產生的有關費用,從行政和解金中列支。
    第十四條投保基金公司應當按照安全、穩健的原則履行對行政和解金的管理職責,保證行政和解金的安全。行政和解金的管理方式應當限于銀行存款。
    第十五條行政和解金補償方案執行完畢后30日內,投保基金公司應當在其網站上公告補償方案的執行情況和執行費用支出情況。
    第十六條行政和解金補償方案執行完畢后90日內,投保基金公司應當就行政和解金補償方案的執行情況編制專門報告,報送中國證監會和財政部。
    第十七條投保基金公司應當制定行政和解金管理、使用的財務管理和會計核算辦法,報中國證監會和財政部備案。
    第十八條投保基金公司應當妥善保管行政和解金補償的收劃款憑證、投資者申請材料及相關原始憑證。
    第十九條投保基金公司每年應當向中國證監會和財政部專題報告行政和解金管理、使用的具體情況。
    第二十條對挪用、侵占或者騙取行政和解金的違法行為,依法追究法律責任。
    第二十一條投保基金公司應當制定行政和解金管理和使用的具體操作規程。
    第二十二條本辦法由中國證監會會同財政部負責解釋。
    第二十三條本辦法自2015年3月29日起施行。

    國家外匯管理局關于進一步簡化和改進直接投資外匯管理政策的通知


    國家外匯管理局



    國家外匯管理局各省、自治區、直轄市分局、外匯管理部,深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局;各中資外匯指定銀行:

    為進一步深化資本項目外匯管理改革,促進和便利企業跨境投資資金運作,規范直接投資外匯管理業務,提升管理效率,國家外匯管理局決定在總結前期部分地區試點經驗的基礎上,在全國范圍內進一步簡化和改進直接投資外匯管理政策。現就有關事項通知如下:

    一、取消境內直接投資項下外匯登記核準和境外直接投資項下外匯登記核準兩項行政審批事項

    改由銀行按照本通知及所附《直接投資外匯業務操作指引》(見附件)直接審核辦理境內直接投資項下外匯登記和境外直接投資項下外匯登記(以下合稱直接投資外匯登記),國家外匯管理局及其分支機構(以下簡稱外匯局)通過銀行對直接投資外匯登記實施間接監管。

    (一)本通知實施后,已經取得外匯局金融機構標識碼且在所在地外匯局開通資本項目信息系統的銀行可直接通過外匯局資本項目信息系統為境內外商投資企業、境外投資企業的境內投資主體(以下簡稱相關市場主體)辦理直接投資外匯登記。

    (二)銀行及其分支機構應在所在地外匯局的指導下開展直接投資外匯登記等相關業務,并在權限范圍內履行審核、統計監測和報備責任。

    (三)相關市場主體可自行選擇注冊地銀行辦理直接投資外匯登記,完成直接投資外匯登記后,方可辦理后續直接投資相關賬戶開立、資金匯兌等業務(含利潤、紅利匯出或匯回)。

    二、簡化部分直接投資外匯業務辦理手續

    (一)簡化境內直接投資項下外國投資者出資確認登記管理。取消境內直接投資項下外國投資者非貨幣出資確認登記和外國投資者收購中方股權出資確認登記。將外國投資者貨幣出資確認登記調整為境內直接投資貨幣出資入賬登記,外國投資者以貨幣形式(含跨境現匯和人民幣)出資的,由開戶銀行在收到相關資本金款項后直接通過外匯局資本項目信息系統辦理境內直接投資貨幣出資入賬登記,辦理入賬登記后的資本金方可使用。

    (二)取消境外再投資外匯備案。境內投資主體設立或控制的境外企業在境外再投資設立或控制新的境外企業無需辦理外匯備案手續。

    (三)取消直接投資外匯年檢,改為實行存量權益登記。相關市場主體應于每年9月30日(含)前,自行或委托會計師事務所、銀行通過外匯局資本項目信息系統報送上年末境內直接投資和(或)境外直接投資存量權益(以下合稱直接投資存量權益)數據。

    對于未按前款規定辦理的相關市場主體,外匯局在資本項目信息系統中對其進行業務管控,銀行不得為其辦理資本項下外匯業務。在按要求補報并向外匯局出具說明函說明合理理由后,外匯局取消業務管控,對涉嫌違反外匯管理規定的,依法進行行政處罰。

    參加外匯局直接投資存量權益抽樣調查的外商投資企業等相關市場主體應按照直接投資存量權益抽樣調查制度要求,按季度向注冊地外匯局報送相關信息。

    三、銀行應提高辦理直接投資外匯登記的合規意識

    (一)銀行應制定直接投資外匯登記業務的內部管理規章制度,并留存備查。內部管理規章制度應當至少包括以下內容:

    1、直接投資外匯登記業務操作規程,包括業務受理、材料合規性和真實性審核等業務流程和操作標準;

    2、直接投資外匯登記業務風險管理制度,包括合規性風險審查、經辦復核和分級審核制度等;

    3、直接投資外匯登記業務統計報告制度,包括數據采集渠道和操作程序等。

    (二)銀行自行對已經取得外匯局金融機構標識碼的分支機構開展直接投資外匯登記進行業務準入管理。

    (三)銀行應嚴格按照本通知及所附《直接投資外匯業務操作指引》的要求,認真履行真實性審核義務,通過外匯局資本項目信息系統辦理直接投資外匯登記業務,并應完整保存相關登記資料備查。

    (四)銀行在辦理直接投資外匯登記業務過程中,如遇規定不明確、數據不準確或發現異常情況的,應及時向相關市場主體注冊地外匯局反饋。

    四、外匯局應強化對銀行的培訓指導和事后監管

    (一)外匯局應加強對銀行的培訓指導和事后監管,及時掌握其直接投資外匯業務辦理和相關數據、報表及其它資料報送情況,對銀行辦理直接投資外匯登記合規性及內控制度的執行情況開展事后核查和檢查,全面了解銀行辦理直接投資外匯登記的情況,發現異常情況要及時上報,對違規問題要及時糾正、處理。

    (二)銀行未按規定要求履行直接投資外匯登記審核、統計、報告責任的,外匯局除按外匯管理有關規定對其處罰外,還可暫停該銀行辦理直接投資外匯登記。對違規情節特別嚴重或暫停期內未能進行有效整改的,外匯局可停止該銀行辦理直接投資外匯登記。

    本通知自2015年6月1日起實施。本通知實施后,之前規定與本通知內容不一致的,以本通知為準。外商投資企業資本金結匯管理方式改革試點地區繼續按照《國家外匯管理局關于在部分地區開展外商投資企業外匯資本金結匯管理方式改革試點有關問題的通知》(匯發[2014]36號)等有關規定實行意愿結匯政策。國家外匯管理局各分局、外匯管理部接到本通知后,應及時轉發轄內中心支局、支局、城市商業銀行、農村商業銀行、外資銀行、農村合作銀行;各中資銀行接到通知后,應及時轉發所轄各分支機構。執行中如遇問題,請及時向國家外匯管理局資本項目管理司反映。



    附件:直接投資外匯業務操作指引



    國家外匯管理局

    2015年2月13日

    中國人民銀行關于外資銀行結售匯專用人民幣賬戶管理有關問題的通知


    中國人民銀行



    中國人民銀行上海總部,各分行、營業管理部,各省會(首府)城市中心支行,各副省級城市中心支行,國家外匯管理局,國家外匯管理局各省、自治區、直轄市分局、外匯管理部,副省級城市分局:

    根據《銀行辦理結售匯業務管理辦法》(中國人民銀行令〔2014〕第2號發布),為方便未開辦人民幣業務的外資銀行辦理結售匯業務,現就有關問題通知如下:

    一、尚未獲準開辦人民幣業務的外資銀行(以下簡稱外資銀行),經國家外匯管理局分支局批準取得即期結售匯業務經營資格后,可以持批復文件向所在地中國人民銀行分支機構申請開立結售匯人民幣專用賬戶,并可根據業務需要持批復文件選擇所在地商業銀行開立一個結售匯人民幣專用賬戶。

    二、外資銀行在中國人民銀行和商業銀行均開立結售匯人民幣專用賬戶的,兩個賬戶之間人民幣資金可自由劃轉。在商業銀行開立的結售匯人民幣專用賬戶可以進行人民幣現金存取。

    三、結售匯人民幣專用賬戶收支范圍如下:

    收:出售本行外匯資本金或者營運資金的人民幣款項;客戶購匯所劃入的人民幣款項或存入的人民幣現金;在銀行間外匯市場賣出外匯所得人民幣款項。

    支:客戶結匯劃出的人民幣款項或支取的人民幣現金;在銀行間外匯市場買入外匯所需人民幣款項;出售本行外匯資本金或者營運資金所得的人民幣劃出至該行一般人民幣賬戶的款項。

    四、結售匯人民幣專用賬戶實行余額管理。賬戶余額不得超過該銀行注冊外匯資本金或者營運資金的20%,余額內銀行可自行進行人民幣與外幣的轉換。

    五、外資銀行應嚴格按照相關規定使用結售匯人民幣專用賬戶,并與銀行日常開支賬戶等其他人民幣賬戶分開管理。

    六、外資銀行應在獲準開辦人民幣業務并獲批銀行結售匯綜合頭寸限額后,持國家外匯管理局分支局的批準文件,及時向所在地人民銀行分支機構申請關閉在該機構開立的結售匯人民幣專用賬戶,賬戶內資金轉入該外資銀行在人民銀行開立的人民幣準備金賬戶。

    七、本通知自發布之日起實施。《中國人民銀行關于印發〈外資銀行結匯、售匯及付匯業務實施細則〉的通知》(銀發〔1996〕202號)、《中國人民銀行關于外資銀行開立結售匯人民幣現金專用賬戶有關問題的通知》(銀發〔2003〕180號)、《中國人民銀行關于結售匯人民幣專用賬戶有關問題的通知》(銀發〔2005〕292號)同時廢止。

    各外匯分局接到本通知后,應即轉發轄區內外資銀行。

    中國人民銀行

    2015年1月13日
    新法規速遞,50萬云端法規,

    新法規軟件介紹

    《新法規速遞2012》軟件,收錄1949-2012 法律法規、司法解釋、規范性文件及地方性法規 約13萬件。2012版新增“云檢索”功能,可以在線全文檢索、瀏覽50萬件法規,并可下載收 藏瀏覽過的法規。《新法規速遞》提供標題、頒布單位和全文檢索功能,全部法規均可按標題、 頒布時間或頒布單位排序。《新法規速遞》還可自行錄入法規,所有下載法規均可備份,重裝 軟件后無需再重新下載。《新法規速遞》最具特色功能是:注冊后,可以每天上網智能更新,獲 得當日最新法律法規。本軟件為收費軟件,您可以先下載軟件,付費后我們根據您注冊的用戶 名為您開通每日更新服務。詳細
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